上（shàng）海市科技小（xiǎo）巨人工（gōng）程实施（shī）办法

第一章 总则

第一条   为大力实施创新（xīn）驱动发（fā）展战略、进一步推动科技型中（zhōng）小企业的（de）自主创新，提高企业核心竞争力，打造（zào）一大批具有国内外行业竞争优势的科（kē）技（jì）小（xiǎo）巨（jù）人企业，加快（kuài）建（jiàn）设具有全球影响（xiǎng）力的科技创新中心，依据《中华人民共和国中（zhōng）小（xiǎo）企（qǐ）业促进法》、《科（kē）技部关于（yú）进（jìn）一（yī）步推动科技型中小企业创（chuàng）新发（fā）展的若干意（yì）见》（国科发高〔2015〕3号）、《上海市科技型（xíng）中（zhōng）小企业技术创新资金（jīn）管（guǎn）理办法》（沪科〔2013〕25号）制定本办法。

第二条   科技（jì）小巨人工程的实施对象，是指（zhǐ）从事符合国家（jiā）和（hé）本市产业发展方向的高新（xīn）技术领域（yù）产品（pǐn）开（kāi）发（fā）、生（shēng）产、经（jīng）营和技术（shù）（工程）服务的科技型企业。其应有：较完善的企业创新体系（xì）、创新机制及与之相适应的科（kē）研投（tóu）入；自主知识（shí）产权的品牌产品；一（yī）定的经济规模和（hé）良好成长（zhǎng）；良好的信用和较强的（de）融（róng）资能力。其特征为创新型、规（guī）模型与示范（fàn）性。

第三条   科（kē）技（jì）小巨人工程采取市区（县）联（lián）动方式（shì）。本市各区（县）科学技术（shù）委（wěi）员会（以下简称“区（县）科委”）负责（zé）本地区科技小（xiǎo）巨人工（gōng）程的（de）组织申报、会同区（县）产业行政管（guǎn）理（lǐ）部门（以下简（jiǎn）称“区（县）产业部门”）审核推荐，实施管（guǎn）理。

上（shàng）海市科学（xué）技术委员会（huì）（以下简称“市科委”）会（huì）同上海市经济和信息（xī）化委员会（huì）（以下简称“市（shì）经信（xìn）委”）负责科（kē）技小巨人（rén）工程的规（guī）划、立项、评估和监管等工（gōng）作。

第二章 支（zhī）持对象与条件

第四条   面向（xiàng）本（běn）市（shì）范围内工（gōng）商注册登记、具有（yǒu）独立法人资格（gé），经认定的高新技术企业。

第五条（tiáo）   科技小巨人工程支持对象分为两类:科技小巨人培育企业与科技小巨人企业。

第六条（tiáo）   申请科技小巨人培育企业主要条件：

（一）制造类企业的研（yán）发人员人数不（bú）低于企（qǐ）业当年（nián）职工总数（shù）的10%，软（ruǎn）件（jiàn）或科技服务类企业的研发（fā）人员人（rén）数不低（dī）于企（qǐ）业当年（nián）职工（gōng）总（zǒng）数的（de）30%；

（二）企业近（jìn）三（sān）个会计年度的（de）研究（jiū）开发费（fèi）用总（zǒng）额（é）占主（zhǔ）营业务收入总额的比例不低于5%；

（三）制（zhì）造类企业上年度主（zhǔ）营业（yè）务收入在3000万元至1亿元之间（jiān），软件或科（kē）技服务类企业上（shàng）年（nián）度主营（yíng）业务收（shōu）入（rù）在2000万元至6000万元（yuán）之间；且企业前三年主（zhǔ）营（yíng）业务收入或净利润的平（píng）均增长率在20％以上；

（四）企业有强健的经营管理团队，健全（quán）的财务制度，较（jiào）强的市场应变能力，灵活的激励机制。

第七（qī）条   申请（qǐng）科（kē）技小（xiǎo）巨人企业主要条件：

（一）制造类企（qǐ）业（yè）的研（yán）发人员人数不低（dī）于（yú）企业当年职工（gōng）总（zǒng）数（shù）的20%，软件或（huò）科技服务类（lèi）企业的研发人员人数不低（dī）于企业当年职（zhí）工总数的50%；

（二）企（qǐ）业（yè）近三（sān）个（gè）会计年度的研究开发（fā）费用总（zǒng）额占主营业（yè）务收入（rù）总额的比例不低于5%；

（三）制造类企业上年度主营业务收（shōu）入在（zài）1亿（yì）元至10亿元之间，软件或科技服务类企业（yè）上年度主营业务收入在6000万元至10亿元之间；且企业前三年（nián）主营业务收入或（huò）净利润的平均增长（zhǎng）率在（zài）20％以上；

（四）企业（yè）应有研发机构（技术中心、实验室、测试平台等）、研（yán）发计划及与之相适（shì）应的知识（shí）产权（quán）保护、人才培养（含引进）、创新激励等运（yùn）作机制和（hé）较完善的规范（fàn）化管理制度，并有良好的经营管理团队，有（yǒu）较强的（de）风险控（kòng）制机制和健全（quán）的（de）规章制度。

第（dì）三章 支（zhī）持方式与实施周（zhōu）期（qī）

第八条（tiáo）   科技小巨（jù）人工程是（shì）支（zhī）持上（shàng）海（hǎi）市（shì）科技型中小企业持续开展技术创新的一项重（chóng）要工作。市级财（cái）政资金采（cǎi）取事前立项事后补助方（fāng）式，申请企业（yè）根据当（dāng）年度申报通知要求提（tí）出申（shēn）请，在市科委立（lì）项（xiàng）后，按照创新能力提升的需要，先（xiān）行投入资金开展科技创新活动，在取得成果并通过验收评估后（hòu）获得市科委相应补助（zhù）。

第九条   市（shì）级财政资金按照不（bú）超（chāo）过实施周（zhōu）期内相关研（yán）发支出20%的比例给予（yǔ）补助，科技（jì）小巨人（rén）企业的补助额度（dù）最高不（bú）超过150万元/家，科技（jì）小巨人培育企业（yè）补助额度最高（gāo）不超过100万元/家。区（县）财政资金按（àn）1：1的比例给予配套补助。

第十条   科技小巨人工程的实施周期不（bú）超过3年。

第四章 申请、受理与推荐（jiàn）

第十一（yī）条   市科委每年度上（shàng）半（bàn）年向（xiàng）社（shè）会公（gōng）开发布科技小巨人工（gōng）程申报（bào）通（tōng）知，明确申报开（kāi）始时间（jiān）、申报截止时间（jiān）等相关（guān）要求。

第十（shí）二（èr）条   符合（hé）科技小巨人（含培育）企业条件（jiàn）者，均可按市科委每年通（tōng）知要求，登陆“上海科技”网站填（tián）报并提交下列申（shēn）请（qǐng）材料，向所在（zài）区（县）科委申报，同（tóng）时应（yīng）对所提供材料的真实性、完整性（xìng）、有（yǒu）效性和合法（fǎ）性负责，接受（shòu）有关部门的监督检（jiǎn）查。

（一）上海（hǎi）市（shì）科技小巨人企业(含培育（yù）)申请书（shū）；

（二）有（yǒu）效期内的高新技术企业资格证书（复印件）；

（三）涉及特殊行业的，需提供相关许可（kě）证；

（四）近三个（gè）会计年度（dù）企业审计报告复印件（需上传原件）；

（五）财务及相（xiàng）关规范化（huà）管理制度；

（六）研发机构建设相关（guān）证明（míng）材料（liào）（申报科技小巨人企（qǐ）业必（bì）须提（tí）供）；

（七）企业（yè）认为需要提供的其（qí）他证（zhèng）明材料。

第十（shí）三条   各区（县）科委应（yīng）会同区（县（xiàn））产业部门按本办法第六、第七条申报主要（yào）条（tiáo）件的规定，对申报企业严格审（shěn）核（hé），将符合（hé）条件的科技小巨人培育（yù）企业与科技小巨人企业予（yǔ）以受理、分类汇总后（hòu）向市科委推荐。

第五章 评审（shěn）与立项（xiàng）

第十四条   市科委会同市经信委委托第三方专业机构开展立项评（píng）审（shěn）。评审（shěn）工（gōng）作采取（qǔ）专家网上评审与会议评审相（xiàng）结合的（de）方式进行，必要时辅以现场考察（chá）。

第十五条   市科委会（huì）同市经信委按（àn）照科学公正、竞争择优（yōu）的原则，根据专（zhuān）家评审意见，形成拟立项名单（dān），通过门户网站向社会公（gōng）示，公（gōng）示（shì）期为7个工（gōng）作日（rì）。经公示没有异（yì）议（yì）的，办（bàn）理立项（xiàng）手续；对（duì）有异议的项目进（jìn）行复核（hé）审查，情况属实的取消立项资格。

第十六条   市科委会（huì）同市经信委在收到各区（县）推荐部门的推荐建议（yì）后（hòu）60个工作（zuò）日内作出立项决（jué）定，并（bìng）通过门户网站向社（shè）会公（gōng）告（gào）。

第十七条   获得立项的科技小（xiǎo）巨人企业，由（yóu）市科委和市经信委（wěi）共同发放“上海市科技小巨人（rén）企业”立（lì）项（xiàng）证明。

第（dì）六章 管理、服务与验（yàn）收评估

第十（shí）八条   各区（县）科委会（huì）同（tóng）区（县）产业部门负（fù）责本辖区内科技小（xiǎo）巨人（含培育）企（qǐ）业的监督管理，协助解决企业在实施过程中遇到困（kùn）难与问题。

第十九条（tiáo）   市科委围（wéi）绕科技小巨人（含培育）企业发展的创新需求，在（zài）科技金融、技术转移转化、全球化发展、协同创新、人才培养等方（fāng）面，搭建科技（jì）创新服（fú）务平（píng）台（tái），鼓励（lì）社会服务机构为其（qí）提（tí）供融资、并购与上（shàng）市，技术转移和（hé）知识产权管理（lǐ），海外市场拓展，产（chǎn）学研合作（zuò）与产业链（liàn）协同，企业家（jiā）与专业人才（cái）培育等（děng）专业化服务。

第二十条   科技小巨人工程实施期结束后（hòu），由该企（qǐ）业向区（县（xiàn））科委提交（jiāo）书面的验收评估申请（qǐng）与总结报告；市科委会同市经（jīng）信委委托专业机构开展验收（shōu）评估工（gōng）作（zuò）。验收评（píng）估主（zhǔ）要包括（kuò）财（cái）务审计和执行（háng）情况评价（jià）环（huán）节。不参加验收评估的企业，视（shì）为自（zì）动放（fàng）弃（qì）资金补助。

（一）科（kē）技小（xiǎo）巨人工（gōng）程（chéng）验收评估（gū）坚（jiān）持公正、公开（kāi）、公平的原则。在验收评估工作中，对（duì）于专业机构和（hé）相关专家（jiā）存在违规违纪行（háng）为的，一经查实，市科（kē）委视情节轻重（chóng），给予批评（píng）、通报、取（qǔ）消其参与（yǔ）验收评估相关工（gōng）作资格等处（chù）理；对（duì）于参（cān）评（píng）企业在（zài）项目验收评估工作中弄虚作假或存在营私舞弊行为（wéi）的，一经查实，市科委（wěi）将（jiāng）视情节轻重，予以批评、通报，取消其项目补助。对违反国家法律的行为，按（àn）有关法律处（chù）理。

（二）财（cái）务审计事项主要包括：财务管（guǎn）理制（zhì）度（dù）执行情（qíng）况（kuàng），研（yán）发资金到（dào）位（wèi）和支出情（qíng）况，实施期内营收状况，会（huì）计核（hé）算和财务信息（xī）情况（kuàng）等。

（三）执行（háng）情况评价主要包括：企（qǐ）业（yè）成长能力、创新能力、市场竞争（zhēng）能力和社会贡献能力等。

（四）执行情况评价按领域（yù）分（fèn）组开展，主要采（cǎi）取集中（zhōng）现场评议的形式，采（cǎi）用定性和定量结合的评分（fèn）方式（shì）。

（五）市科委在门户网站上公（gōng）布评估（gū）结（jié）果，并以书面形式向参评（píng）的科技小巨（jù）人(含培育)企业（yè）反（fǎn）馈评（píng）估专家意见。评估（gū）结果分“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四类 。“优秀”、“良好”类科技小巨人（含培育（yù））企业比（bǐ）例（lì）为60%；评估得分为60分以下的为“不合格”科（kē）技小巨人（rén）（含培育（yù））企业。

1、评估结果为“优秀”、“良好（hǎo）”“合格”的，给予一定的经费（fèi）补（bǔ）助，其中对于“优秀”类科技小巨人培育企业，达（dá）到本办法第七条（tiáo）申（shēn）报科技小巨（jù）人企业（yè）主要条件（jiàn）规定的，可优先获得（dé）下年度科技小（xiǎo）巨人企（qǐ）业（yè）立项支持（chí）。

2、评估结果（guǒ）为“不合格”的，取消（xiāo）资金补助。

第（dì）二十一条   科技小巨（jù）人（含培育）企业在实施期和验收评（píng）估后5年内（nèi）有义（yì）务配合市（shì）科委开展科技（jì）创（chuàng）新成（chéng）果统计调查等工（gōng）作。

第七章 附则

第二（èr）十二条  本办法（fǎ）自2015年7月（yuè）1日起（qǐ）施（shī）行，有（yǒu）效期至（zhì）2020年6月30日。

源自上海科委（wěi）